上市公司-关键核心技术突破、创新速度（2000-2025）
数据简介
本数据测算中国A股上市公司关键核心技术突破与创新速度，整体思路是先识别关键核心技术授权发明专利，再将专利明细汇总到企业—年份层面，最后基于关键核心技术专利数量构造突破指标，并根据其年度变化构造创新速度指标。测算过程主要参考两篇文献：①，参考郑世林等（2024）《国家战略科技力量与企业关键核心技术突破——来自国家和省级重点实验室的证据》，用于确定关键核心技术识别规则；②，参考徐霞等（2024）《企业技术网络结构与关键核心技术创新速度——基于组合创新逻辑》中关于关键核心技术创新速度的变量构造方法，用企业关键核心技术专利产出的动态变化衡量企业关键核心技术创新速度。
（1）构建关键核心技术识别规则。关键核心技术识别参考郑世林等（2024）文章，具体做法以《产业基础创新发展目录（2021年版）》为基础，先整理目录中的产业基础关键技术条目，覆盖基础零部件和元器件、基础材料、工业基础软件、基础制造工艺及装备、产业技术基础等方向。随后，将目录技术词与上市公司授权发明专利名称进行匹配，形成与目录技术内容直接相关的候选关键核心技术专利。考虑到单纯依靠专利名称关键词容易受到表述差异和偶然命中的影响，本数据进一步从候选专利中提取完整IPC代码，并对IPC代码进行规则沉淀：只有当某一完整IPC代码至少由3件目录直接命中授权发明专利支撑时，才将该IPC代码纳入关键核心IPC识别规则。
（2）识别关键核心技术授权发明专利。专利口径限定为上市公司授权发明专利，并按照“证券代码—申请号”进行去重，避免同一专利因公开、授权阶段或多条IPC记录被重复统计。对于每一件授权发明专利，提取其完整IPC代码，并与前一步形成的关键核心IPC代码规则进行匹配；若专利至少有一个完整IPC代码命中关键核心IPC规则，则将该专利识别为关键核心技术授权发明专利。
（3）汇总企业年度专利指标。基于识别出的关键核心技术授权发明专利明细，将专利数据按照“企业—年份”维度进行汇总，形成企业年度层面的关键核心技术专利数量、关键核心技术IPC数量和关键核心技术IPC种类数。
（4）计算关键核心技术突破与创新速度。核心变量包括关键核心技术突破和 Key_innovation，分别衡量企业关键核心技术专利产出水平及其增长速度。两者均以企业年度关键核心技术授权发明专利数量 KeyPatentCount 为基础计算。其中，关键核心技术突破为专利数量加1后的自然对数，即：关键核心技术突破_it = ln(KeyPatentCount_it + 1)；关键核心技术创新速度为专利数量相对于上一年度的增长率，即：Key_innovation_it = KeyPatentCount_it / KeyPatentCount_i,t-1 - 1。其中，KeyPatentCount_it 表示企业 i 在年份 t 的关键核心技术授权发明专利数量，KeyPatentCount_i,t-1 表示企业上一年度的相应专利数量。关键核心技术突破数值越高，说明企业相关专利产出越多；创新速度数值越高，说明相关产出扩张越快，数值为负则说明产出下降。
（5）形成两类样本版本。版本一为“未补齐0值样本”，若企业某年度没有授权发明专利，则最终结果里面该企业-年份没有补0。版本二为“上市公司年度补齐完整面板样本”，该版本以企业所属行业地区底表为2000—2025年上市公司—年份基础面板，将专利测算结果合并到底表，对没有授权发明专利或没有关键核心技术专利的企业年度显式补0，研究者可依据情况自行选择使用哪一版本。每个版本均输出三类最终数据：一是全样本结果；二是剔除金融业与ST/PT样本结果；三是在剔除金融业与ST/PT基础上，对核心连续变量进行1%和99%缩尾处理后的结果。
数据示例
参考文献
[1]郑世林,汉馨语,郭锡栋,等.国家战略科技力量与企业关键核心技术突破——来自国家和省级重点实验室的证据[J].中国工业经济,2024,(9):62-80.DOI:10.19581/j.cnki.ciejournal.2024.09.004.
[2]徐霞,赵明明,吴福象.企业技术网络结构与关键核心技术创新速度——基于组合创新逻辑[J].中国工业经济,2024,(9):100-117.DOI:10.19581/j.cnki.ciejournal.2024.09.006.