上市公司-技术来源多元化（2000-2025）
数据简介
参考程时雄、何铭文（2026）《外部供应风险、技术结构与自主创新能力提升》（《数量经济技术经济研究》第10期）及其附录式（44）-（48）进行测算，构建2000-2025年企业年度技术来源多元化及非美来源相对美国来源指标。上市公司原始专利库包含约800万+条公司与专利关联记录，中国全量专利库包含约6400万+条公开记录。专利筛选仅保留明确关联上市公司本身或子公司的中国已授权发明和实用新型，剔除外观设计及无法确认授权的申请。申请号统一转为大写并去除空格、标点，在统一企业代码后按企业和规范申请号去重。同一申请优先使用公开号与授权公告号一致或明确属于授权公开的记录，避免将申请公开、授权公开的引证清单重复累加。
引证识别使用目标专利对已有专利的后向引用关系。对每件授权专利的引证清单拆分并按被引公开号去重，同一被引专利被不同目标专利引用时，分别计入各件目标专利的引用次数。来源识别依据公开号前缀及WIPO ST.3代码标准，CN前缀归为中国专利，其他可识别国家、地区和历史来源代码进入境外技术来源组合，港澳台按境外地区代码单列。WO、EP、EA等国际或区域组织公开另行统计，不计入来源覆盖数量、境外国别引用总数及固定十次引用的抽样分母；未识别前缀也单独记录。德国历史代码DD、DL、DT归并DE，民主也门YD归并YE，SU、CS、YU等不能一对一归入现存国家的历史来源单列。来源代码反映专利公开来源，不等同于申请人国籍或技术实际发源地。文献采用17个可连续识别的外国来源国，但未提供完整名单，本数据采用全部可识别境外来源的扩展口径，实际观察到80类境外来源，具体识别规则随数据提供。
（1）技术来源多元化（FRich10_3y）各境外来源至少在十次引用中出现一次的概率之和。某来源的覆盖概率为1－C（N－c，10）÷C（N，10），其中C为组合数；当N－c小于10时，相应分子组合数取0。该指标越高，表示在相同十次引用规模下可覆盖的境外技术来源越丰富。有效指标介于1和10之间；若全部引用仅来自一个来源，指标取1，而非0。
（2）非美技术来源多元化（NUSRich10_3y）：采用同一三年境外引用组合及相同的十次引用抽样分母，仅对美国以外来源的覆盖概率加总。该指标越高，表示固定引用规模下非美境外来源更丰富。计算时不剔除美国后重新从非美引用中抽取十次；若有效组合全部来自美国，该指标取0。
（3）非美来源相对美国来源（NonUSForeignRelUS）：ln（1＋企业当年非美来源引用数量）－ln（1＋企业当年美国来源引用数量）。非美来源为本项目可识别境外来源中除美国以外的来源，该指标越高，表示非美技术来源相对于美国来源的结构地位越高；负值表示美国来源引用更多，0表示两者引用次数相等，包括两者均无引用的情况。
（4）三年非美来源相对美国来源（NonUSForeignRelUS_3y）：使用当年及前两年的累计引用次数，按ln（1＋三年非美来源引用数量）－ln（1＋三年美国来源引用数量）计算。
最终提供5800家上市企业、7万+个观测值数据，统一使用最新的证券代码。主结果包含股票代码、公司简称、年份、上述四项核心指标、当年及三年的外国来源引用数量、美国来源引用数量、非美来源引用数量和多元化指标可计算标识。过程数据另提供授权专利数量、可计算专利数量、各类待核数量、中国及境外引用数量、国际区域引用数量、未识别来源引用数量、当年及三年来源覆盖数量、引证覆盖率和各项可计算标识，同时附专利引证核对明细、精简原始数据、Python提取及测算代码和参考文献。
数据示例
